Als Vertrauensanwältin übernimmt Stephanie Kappen die anwaltliche Betreuung von internen Meldestellen nach dem Hinweisgeberschutzgesetz und ist Ansprechpartnerin für hinweisgebende Personen.

In ihrer Rolle als Chief Compliance Officer berät Stephanie Kappen Unternehmen und die Finanzbranche beim Aufbau und der risikoangemessenen Gestaltung von Compliance-Management-Systemen (CMS) zur Einhaltung gesetzlicher Pflichten und branchenspezifischer Vorgaben. Schwerpunkte ihrer präventiven Compliance-Beratung sind die Erstellung von Risikoanalysen und die Entwicklung maßgeschneiderter Compliance-Strukturen.

Aufbauend auf ihre langjährige Erfahrung als stellvertretende Konzern-Geldwäsche-Beauftragte einer international tätigen Landesbank berät Stephanie Kappen:

• zur Geldwäscheprävention,
• zu Compliance-Anforderungen der Finanzbranche und
• zum gesamten Finanzaufsichtsrecht.

Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz vertrauen im Rahmen der Auslagerung ihrer Beauftragten-Funktionen (Geldwäschebeauftragter, Zentrale Stelle, Compliance Officer) auf ihre Expertise.

Als Chief Compliance Officer bietet Stephanie Kappen praxisorientierte Inhouse-Schulungen im Finanzaufsichtsrecht, zu Compliance-Themen und zur Geldwäscheprävention. Interaktive Trainings zur Mitarbeiter-Sensibilisierung schaffen einen Mehrwert für die Compliance-Kultur und das Risikomanagement im Unternehmen.