Verwaltung & Compliance

Compliance

Compliance ist Grundlage einer funktionierenden Governance-Struktur zur Einhaltung allgemeiner gesetzlicher Pflichten und branchenspezifischer aufsichtsrechtlicher Vorgaben. Wir schaffen für unsere Mandanten Compliance-Systeme mit Mehrwert, die effizient vor Regelverstößen schützen und Haftungsrisiken deutlich reduzieren.

Das bieten wir Ihnen

Compliance-Management-System

Aufbau eines Compliance-Management-Systems (CMS)
Risikoanalyse
Compliance-Richtlinien und Handbücher (Verhaltenskodex, Geschenke-Richtlinie, Geschäftspartner-Policy usw.)
Compliance in Verträgen

Geldwäsche-Risikomanagement

Beratung der Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz
Umsetzung Geldwäsche-Sorgfaltspflichten
Interne Sicherungsmaßnahmen
KYC-Prozesse
Verdachtsmeldeprozess
Begleitung Geldwäsche-Sonderprüfung

Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz

Aufbau Risikomanagement
Risikoanalyse
Grundsatzerklärung
Präventionsmaßnahmen
Berichterstattung LkSG
Vertragsgestaltung
Beschwerdeverfahren

Beratung im laufendenBetrieb

Übernahme von Beauftragtenfunktionen (Geldwäschebeauftragter; Compliance-Beauftragter)
Compliance-Desk
Online-und Inhouse-Schulungen
Vertretung in Ordnungswidrigkeitenverfahren

Ihre Ansprechpartner

Stephanie Kappen

Rechtsanwältin, Partnerin,
Certified Chief Compliance Officer

Christian Faber

Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht
Rechtsanwalt, Partner
Zertifizierter ESG-Officer

Sie suchen nach rechtlichen Lösungen im Bereich Compliance?

Wir bieten Ihnen eine kostenfreie Ersteinschätzung.
Kontaktieren Sie direkt einen unserer Anwälte oder hinterlassen Sie eine Nachricht.

Kostenfreies Erstgespräch vereinbaren