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Verwaltung & Compliance

Aufsichtsrecht & Erlaubnis

Aufgrund unserer langjährigen Erfahrung in der Finanzbranche verstehen wir die rechtlichen und praktischen Anforderungen der BaFin. Wir begleiten Sie auf dem Weg zur Erlaubnis und stellen uns mit Ihnen den täglichen Herausforderungen der Regulatorik.

Das bieten wir Ihnen

Erlaubnisverfahren BaFin

  • Prüfung der Erlaubnispflicht von Geschäftsmodellen
  • Durchführung von Erlaubnisverfahren
  • Organisatorischer Aufbau
  • Ausgestaltung der MaRisk-Compliance-Funktion
  • Ausgestaltung der WpHG-Compliance-Funktion
  • Innerbetriebliche Dokumentation und Verträge

Kryptowährungen und Token

  • Prüfung der Erlaubnispflicht von Geschäftsmodellen
  • Token-Klassifizierung
  • Geldwäscherisikomanagement
  • Vertragsgestaltung

Begleitung im laufenden Betrieb

  • Übernahme der Beauftragten-Funktionen (MaRisk und WphG Compliancebeauftragter; Geldwäschebeauftragter)
  • Begleitung von BaFin-Sonderprüfungen

Aufsichtsrechtliche Schulungen

  • Trainings für Geschäftsleiter und Aufsichtsorgane von Kreditinstituten und Finanzdienstleistern

Ihre Ansprechpartner

Stephanie Kappen

Rechtsanwältin, Partnerin,
Certified Chief Compliance Officer,
Zertifizierter Human Rights Officer

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Christian Faber

Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht,
Rechtsanwalt, Partner,
Zertifizierter ESG-Officer

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